خدمات الامتثال

مع تزايد عدد ودرجة تعقيد اللوائح التنظيمية الصادرة عن الجهات الرقابية والغرامات المترتبة على عدم الامتثال بالمتطلبات التشريعية، أًصبحت عملية الامتثال للأنظمة صعباً بشكل متزايد، وذلك يشكل ضغطاً هائلاً على مسؤولي الامتثال.

تقدم شركة الدار الدولية لاستشارات الحوكمة عدداً من الخدمات لدعم وحدات الامتثال في المؤسسات المالية وغير المالية وتشمل هذه الخدمات:

•  تقييم / تدقيق الامتثال التنظيمي.
•  تنصيب نظام مراقبة مخاطر الامتثال.
• تقييم مخاطر الامتثال.
• تطوير برامج الامتثال.
• إجراء فحوصات الجودة.

لقد استثمر مستشارونا سنوات عمل في تحليل لوائح مؤسسة النقد العربي السعودي، وهيئة سوق المال، وتداول، والبنك المركزي الاردني ولوائح مكافحة غسل الأموال، كما قاموا أيضاً بالتعرف وبتحديد المخاطر ذات الصلة والإجراءات الرقابية الإلزامية (التي تفرضها الجهات الرقابية). تسمح مكتبة/ سجل مخاطر الامتثال والإجراءات الرقابية الإلزامية -التي قمنا بتطويرها-، إلى جانب نظامنا المبتكر (CAREweb)، بتحديد مخاطر الامتثال والإجراءات الرقابية الإلزامية ذات الصلة بكل وحدة عمل أو كل منتج أو خدمة بسهولة تامة. بالإضافة إلى ذلك، يتم ربط الانتهاكات والتجاوزات المحتملة أو الفعلية لهذه المخاطر والإجراءات الرقابية الإلزامية تلقائياً بالمادة ذات الصلة في اللائحة التنفيذية. يمكن أيضاً من خلال النظام إنشاء تقارير تبين درجة الامتثال (مثال: النسبة المئوية للفجوة للبيئة الرقابية) لكل وحدة عمل أو منتج أو خدمة ولكل مادة في كل لائحة تنظيمية.